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中国经济网络北京，8月5日。上海证券交易所网站最近发布了第4期趋势的问题和列表（总共第29期）（第29期），2025年。其中，在其中，实施自律管理局表明，从今年5月到6月，上海股票交易所从五次披露信息和机构置于IPO的五次披露和机构的诉讼，该项目是由五次宣布的，三个人的规定，三个人的IPPONESS ISSINITION ISS PROVITINCE PROVITY PROVITY PROVITIND PRISINIC PRESITIND PROGINITS PROVITIND PROYS PRESITION PERSITINC签名会计师。上海证券交易所报告了有关此问题的两起法规案件。案例1是“ MGA关联方基金的内部控制和废品销售不在该地区，并且信息披露是不准确的。”根据声明文件，该问题公司A完成了PA的内部控制权。RTY在声明之前的相关资金。记录了从公司A借入的资金和报告的相关方，捐赠的相关内部控制系统，例如对控制控制控制的某些控制和实施不足。上海证券交易所将向给予者提供口头警告，并向负责人，赞助机构，赞助商代表和签署会计师提供口头警告。案例2“对影响程序的应用的事物不小心，并且发布的验证意见与实际情况不符。”在上市公司再融资项目的申请过程中，赞助商已经发布了对项目的再融资审核机制申请的意见。众所周知，赞助商受到去年首次公开报价和业务上市的其他证券交易所的纪律处分，不应申请再粉审查机制训练。赞助商未能及时向上海证券交易所报告上述情况，并且发布的验证意见不符合实际情况。上海证券交易所向赞助机构和赞助商代表提供了监管警告。 2025年5月14日，上海证券交易所向Citic Securities及其发起人代表Li Ning，Wu Peng，Huang Yibin，Li Wanlu和Guotou Securities及其赞助商代表Zheng Yang Yang和Chen Shi发出了法规警告。特别是，在应用 - 列出的公司在上海证券交易所，CITIC SECURITIONT和GUOTOU证券上的再融资过程中，已发表意见，以验证对相关项目的再融资审查机制的应用。已经发现，国民证券和炮弹证券受到其他S的纪律处分在过去的一年中，TOCK交流了其首次公开募股和上市业务，这是“上海证券交易所上市公司的证券发行和上市审查规则”（2023年）所规定的案件（2023年），“再融资分类审查不受上年的行政惩罚或纪律处分的惩罚”。 Citic Securities和Guotou Securities没有及时向上海证券交易所报告上层情况，并且发布的验证意见与实际情况不符。 Citic Securities和Guotou Securities不仔细记住它，这可能会影响审计。对于适用于方法的事物，发出的验证意见与实际情况不符，并且赞助的义务不适合。作为项目发起人的代表，李宁，吴彭，黄Yibin，Li Wanlu，Zheng Yang和Chen Shi直接负责。一个上海证券交易所网站于5月18日在Red Star News的CCORDEND上显示，Gutou Power主板再融资项目于2024年10月接受，并于今年1月22日获得了中国证券监管委员会的批准。该项目有两个赞助商，尤其是Citic Securities和Guotou Securities，有四位赞助商代表，尤其是Li Ning，Wu Peng，Zheng Yang和Chen Shi。负责该项目的两名盖子证券保险代理人的名称与上述监管当局警告的两个保险代理相同。根据8月3日的凯利安·谢（Cailianshe）的说法，该交易所的验证发现，上述赞助商在应用审查机制的再融资项目中发表了口头观点。但是，在去年，这两个机构都受到其他证券交易所违规行为的纪律处分。 2024年11月8日，担任Haojida IPO项目的赞助商，CITIC SECURITITS还因未能实施验证程序而以书面形式被警告，以识别提供商的实际控制器和控制权的稳定性，而不是克服对发行版的控制；还警告了吉尼亚证券（Guotou Securities）在服务过程中将资金，内部控制缺陷和不规则管理的借贷作为AUD设备赞助商而被警告。
（负责编辑：he Xiao）
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